1. เพื่อสนับสนุนการปฏิบัติหน้าที่การเป็นผู้ดูแลการปฏิบัติงานของสมาชิกให้มีประสิทธิภาพ และเกิดประโยชน์สูงสุดต่อธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจอื่นใดที่ได้รับอนุญาตจาก คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
2. เป็นศูนย์กลางการแลกเปลี่ยนความคิดเห็นความรู้ประสบการณ์และวิธีการเกี่ยวกับงาน ดูแลการปฏิบัติงานระหว่างสมาชิก
3. เป็นศูนย์กลางในการพัฒนาทักษะความรู้ เทคนิคและวิธีการใหม่ ๆ ของงานการดูแลการ ปฏิบัติงานของสมาชิกให้สอดคล้องกับการขยายขอบเขตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
4. เป็นศูนย์กลางในการแลกเปลี่ยนข้อมูลข่าวสารและประสานความร่วมมือกันระหว่าง สมาชิกในการแก้ไขปัญหาต่าง ๆ ในการปฏิบัติงาน
5. เป็นตัวแทนของสมาชิกในการประสานงานกับหน่วยงานที่เกี่ยวข้องในการกำกับดูแลการ ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ เช่น สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
6. เพื่อเผยแพร่การศึกษาวิจัยกิจกรรมทางวิชาการเกี่ยวกับการดูแลการปฏิบัติงานให้แก่ สมาชิกและผู้ที่สนใจ

สมาชิกชมรมฯ ได้แก่ บริษัทหลักทรัพย์ บริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม บริษัทหรือสถาบันการเงินที่มีใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ทุกประเภท หรือที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจหลักทรัพย์ ปัจจุบันชมรมมีสมาชิกทั้งสิ้น 55 บริษัท ประกอบด้วย

บริษัทหลักทรัพย์ 41 บริษัท   
ธนาคาร 8 แห่ง
อื่นๆ  6 บริษัท

ให้มีคณะที่ปรึกษาคณะกรรมการซึ่งเป็นผู้ทรงคุณวุฒิจำนวนไม่เกิน 8 ท่าน โดยมีวาระคราวละ 1 ปี นับจากวันแต่งตั้ง